监管出手，九鼎投资实控人吴刚被证监会采取5年市场禁入措施

　　监管出手，知名资本大佬“栽了”！

　　来源：中国基金报

　　记者 文景

　　2月14日晚间，九鼎投资发布公告称，实控人吴刚被证监会采取5年市场禁入措施。

　　去年12月底，实控人吴刚被曝干预基金经营活动，通过基金公司旗下产品参与上市公司保底定增，所涉保底事项补偿款汇至股东等。

　　实控人吴刚被证监会采取

　　5年市场禁入措施

　　2月14日晚间，九鼎投资发布公告称，近日，中国证监会对公司实际控制人吴刚出具《市场禁入决定书[2023]2号》。

　　公告显示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百四十八条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第六项、第五条第一款的规定，中国证监会决定：对吴刚采取5年市场禁入措施，自中国证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　当事人如果对本决定不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　案件所涉责任人中吴刚系公司实际控制人，目前未在公司担任董事、监事及高级管理人员职务，也未在公司从事证券业务，本次中国证监会对公司实际控制人吴刚作出的市场禁入决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。

　　上述处罚结果对公司及子公司日常经营业绩不产生直接影响。公司及实际控制人高度重视上述市场禁入的决定，将进一步规范和加强公司治理，并切实做好日常经营管理工作。

　　吴刚违规干预基金经营活动 

　　根据公告，2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称三维丝，现已更名厦门中创环保（维权）科技股份有限公司）实际控制人罗某波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称“．．．．．．希望同创九鼎投资管理集团股份有限公 司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过 3000 万股．．．．．．为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于 12%，否则承诺人以现金方 式补偿其不足部分．．．．．．”。

　　吴刚将罗某波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴某，吴某告知九泰基金总经理卢某忠考虑交易“三维丝”。此后，于 2017 年 2 月至 4 月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3，970，694 股。截至中国证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。

　　九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券，当时吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。泰基金作为基金管理人，于2016 年成立九泰久利灵活配置混 合型证券投资基金（以下简称九泰久利）。

　　2018年10月，实控人吴刚指示启动九泰久利清算程序，于2019年9月完成该产品的清算事宜。所涉及保底事项的补偿款全部汇入九州证券银行账户。

　　具体来看，吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。吴刚向工作人员王某发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时变现，随后王某于 2018 年 10 月 10 日邀请吴刚微信信息中提及的时任九州证券副总经理张某政及九泰基金分管投资、研究业务的副总经理吴某尧建立微信群，九泰基金总经理卢某忠也加入该群。该群群名为“九泰玖利变现”，后续主要讨论九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函，并在发送征询函 5 天后便正式向中国证监会提交清算请示。 

　　当时，监管针对九泰基金的行为，责令九泰基金改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。

　　公开资料显示，2014年4月29日，九鼎投资在新三板挂牌。作为挂牌新三板的第一家PE（私募股权投资）公司，九鼎投资一度跻身于创投圈第一梯队。在2017年和2018福布斯发布的中国最佳PE机构榜单中，九鼎投资一直位居前二十名地位。2015年，九鼎投资曾以931.5亿元市值，位列《2015胡润百富榜》新三板公司市值排行榜首。截至2月14日，九鼎投资总市值为70亿元。

　　九鼎投资实控人吴刚也是资本市场中的风云人物。公开资料显示，吴刚于1977年出生，硕士研究生，曾任闽发证券投资银行部项目经理；证监会副处长、处长；广西北部湾国际港务集团总裁助理；昆吾九鼎投资管理有限公司董事长；九信资产管理股份有限公司董事等职。2015年5月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。

　　九鼎投资三季报显示，公司前三季度营收3.58亿元，同比增长154.77%；归属于上市公司股东的净利润1.12亿元，同比增长73.90%。公司第三季度营收1.03亿元，同比增长62.63%；归属于上市公司股东的净利润1389.68万元，同比减少34.07%。